CIRCULAR 1/1998, de 10 de junio, de la comision nacional del mercado de valores, sobre sistemas internos de control, seguimiento y evaluacion continuada de riesgos.

Afectaciones

RELACIONADO CON

• Circular 5/1990, de 28 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores sobre normas contables, modelos reservados y públicos de los estados financieros y cuentas anuales de carácter público de las Sociedades y Agencias de Valores.

DEROGADA PARCIALMENTE por

• Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.

DEROGADA por

• Circular 1/2014, de 26 de febrero, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.

MODIFICADA por

• Circular 1/2010, de 28 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, de información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión.
• CIRCULAR 2/2000, de 30 de mayo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre modelos normalizados de contrato-tipo de gestión discrecional e individualizada de carteras de inversión y otros desarrollos de la Orden ministerial de 7 de octubre de 1999 de desarrollo del código general de conducta y normas de actuación en la gestión de carteras de inversión.

INTERPRETADA por

• CIRCULAR 5/1998, de 4 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre representantes de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Carteras.

CORREGIDA por

• Corrección de erratas de la Circular 1/1998, de 10 de junio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre sistemas internos de control, seguimiento y evaluación continuada de riesgos.

Documentos citados

• Ley del Mercado de Valores (Ley 24/1988, de 28 de Julio) - Artículos 66, 76
• CIRCULAR 3/1997, de 29 de Julio, de la Comision nacional del Mercado de Valores, sobre Obligaciones de Informacion a socios y Participes de Instituciones de Inversion colectiva de Caracter financiero y determinados desarrollos de la Orden de 10 de Junio de 1997 sobre Operaciones de Estas instituciones en instrumentos derivados.
• CIRCULAR 1/1996, de 27 de Marzo, de la Comision nacional del Mercado de Valores, sobre Normas de actuacion, transparencia e Identificacion de los Clientes en las Operaciones del Mercado de Valores.
• Ley 13/1992, de 1 de junio, de recursos propios y supervisión en basé consolidada de las entidades financieras.
• Real Decreto 1343/1992, de 6 de noviembre, </strong>por el que se desarrolla<strong> La Ley 13/1992, de 1 de junio, de recursos propios y supervisión en basé consolidada de las entidades financieras.



Ver todas las citas

• Circular 5/1990, de 28 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores sobre normas contables, modelos reservados y públicos de los estados financieros y cuentas anuales de carácter público de las Sociedades y Agencias de Valores.
• Council Directive 93/22/EEC of 10 May 1993 on investment services in the securities field